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發達國家科研選題的經驗與啟示

二戰以后,政府以科技計劃的方式資助大學、科研機構和企業開展科研活動,是主要發達國家滿足國家需求、促進科技發展和增強國家競爭力的重要舉措。比較分析美、英、德、日等科技領先國家組織實施科技計劃的做法,在形成科技計劃的選題方面具有以下幾點經驗,值得借鑒。

01、突出問題導向,自下而上和自上而下相結合提出問題
針對問題、有目的地支持科研活動,是政府設立科技計劃而非科學基金的典型特征。所要解決的問題,既是現實中的國家重大需求,又往往是科學研究的基礎前沿問題。總的來看,問題提出和確立科研選題的方式大都是自上而下和自下而上兩種途徑的有機結合。例如,英國科技計劃的制定首先是由商業、創新與技能部(或者委托高等教育撥款委員會、各研究理事會等科研資助機構)或政府科學辦公室,組織一個高層評估小組,初步制定科技計劃的內容和執行框架,網上發布接受公開咨詢;公開后如無重大異議,接下來由高等教育委員會、各研究理事會或技術戰略委員會等科研資助機構組織一個包括組織機構負責人、高層評估小組代表、計劃參與方代表等組成的科技計劃制定小組,制定細化的科技計劃實施和預算方案、管理機制等。再如,德國亥姆霍茲聯合會的顯著特點是以科研項目的形式穩定支持科研機構,其科研立項聚焦在由聯邦和州政府確定的六大優先領域,由各研究中心的科學家們提交科研項目建議書,然后聯合會總部組織國際專家進行評議,評估結果最終由聯邦教研部審批確定。

02、重視選題依據,綜合使用技術預見、評估等手段
德國、日本等國在制定科技計劃的過程中,特別重視通過技術預見和評估等多種手段增強科技計劃選題的證據基礎,提高科技計劃制定的針對性,進一步提升實施效果。例如,日本在制定國家級和省廳級科技計劃時,都會對前期科技計劃的執行情況進行評估;歐盟在推進“地平線2020”計劃時,采用了“差距分析”和“預見活動”等方法明確未來的發展方向和存在的差距,并對科技計劃進行中期評估,支撐科技計劃的調整和選題;英國在制定科技計劃的選題時,也參考技術預測的結果。

03、注重形成共識,與利益相關者開展廣泛交流、論證
各國政府在制定科技計劃時,都十分注重與科技創新的利益相關者進行交流、溝通,在科技計劃選題、管理等方面形成共識。這一形成共識的過程,一方面有利于克服政府決策的局限性以及單一利益群體對科技計劃的控制,另一方面有利于提高科技計劃執行過程中的協同性。例如,歐盟在執行“地平線2020”計劃中,由各領域分組形成實施草案和路線圖,經顧問組討論、評議后,形成首輪報告和咨詢文件,再經利益相關者分主題咨詢后,形成包含具體立項內容和要求的兩年工作規劃;日本在國家級和省廳級科技計劃制定中,都設立由學者、產業界代表、大學負責人等各界代表組成的機構,參與科技計劃的制定和審議;美國腦科學研究計劃甚至組建了由持有不同觀點的科學家任共同主席的專家委員會,并通過網絡與各地科學家互動,逐步形成研究計劃。

04、堅持權責一致,發揮專業項目管理人員的作用
各國在制定科技計劃優先支持領域和項目時,充分發揮專業的科技管理人員的作用,將組織、管理和監督權下放給這些專業管理人員,以此來保證國家戰略目標的貫徹。美國的DARPA計劃是賦予項目官員個人擁有充分的自主決策和管理監督權的典型案例。大多數科技計劃的選題立項過程是通過專業化的科研項目管理機構、經由一套設定的管理流程來完成。項目遴選過程中,在保證吸納不同科學家群體、社會團體、產業界等各界建議的基礎上,專業管理機構對優先領域和方向的選擇也能產生重要影響。美國“蛋白質結構計劃”采用“非專業團體”決策、“專業團體”建議與執行的組織方式,是兼具民主決策和科學決策特色的專業學科性質的科技計劃選題立項的代表性案例。

(作者單位:中國科學院科技戰略咨詢研究院)
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